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华鑫股份(600621SH):华鑫期货使用违规系统交易遭中期协纪律惩戒

发布日期:2021-06-07 09:32   来源:未知   阅读:

  格隆汇 9 月 21日丨华鑫股份600621股吧)(600621.SH)公布,近日,华鑫期货收到中国期货业协会中期协字[2020]109号《纪律惩戒决定》。华鑫期货因使用非本公司购买或开发的交易系统传递客户交易指令、未对该系统上进行交易的客户账户资金和持仓验证、不符合期货公司审慎经营和风险管理的要求,未建立健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度,风险管理和内部控制存在较大缺陷等问题,中国期货业协会决定对华鑫期货处以以下纪律惩戒:(一)给予华鑫期货有限公司“12个月暂停享有协会的选举权和被选举权”的纪律惩戒;(二)给予华鑫期货总经理“公开谴责”的纪律惩戒。

  华鑫期货对中国期货业协会中期协字[2020]109号《纪律惩戒决定》无异议。华鑫期货将加强内部控制与客户服务,继续为客户提供各类增值服务,巩固与客户的长期合作关系。

  华鑫期货涉嫌违法违规行为发生于2014年7月至2015年7月期间,目前华鑫期货经营状况正常,上述纪律处分事项对华鑫期货的业务经营、财务状况不构成重大不利影响。澳门六合开奖直播